深南分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動自查自糾

各位領(lǐng)導(dǎo)及營銷同事：根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自查工作小組統(tǒng)一部署，深南分公司現(xiàn)組織營銷活動自查自糾，本次自查活動嚴(yán)格對標(biāo)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等監(jiān)管規(guī)定，全面排查并嚴(yán)肅整治從業(yè)人員“返傭”、經(jīng)紀(jì)人"掛靠”等套取公司資金、謀取不當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送等違法違規(guī)行為，加強(qiáng)營銷及從業(yè)人員管理，切實(shí)筑牢合規(guī)經(jīng)營防線。
請各位對問卷自查結(jié)果及報送材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁弄虛作假、瞞報漏報！

1. 本人姓名

2. 是否存在直接向個人或利益相關(guān)方返還證券交易傭金的情況

是否

3. 是否存在變相現(xiàn)金返還（如通過第三方賬戶轉(zhuǎn)賬、發(fā)放補(bǔ)貼等形式）

是否

4. 是否存在提供非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)（如免費(fèi)旅游、餐飲、健身等）、贈送實(shí)物或禮券等以吸引投資者開戶、誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易的情況

是否

5. 是否存在誘導(dǎo)無投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動的情況

是否

6. 是否存在提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競爭方式招攬投資者的情況

是否

7. 是否對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾，與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

是否

8. 是否違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動

是否

9. 是否存在私下接受投資者委托買賣證券，接受投資者的全權(quán)委托的情況

是否

10. 是否存在違背投資者的委托為其買賣證券的情況

是否

11. 是否存在未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者買賣證券，或者假借投資者的名義買賣證券的情況

是否

12. 是否存在誘導(dǎo)投資者進(jìn)行不必要的證券買賣的情況

是否

13. 是否存在違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利和服務(wù)的情況

是否

14. 是否存在違規(guī)向投資者提供投資建議的情況，包括但不限于無投資顧問資格人員向投資者提供投資建議，向不特定對象提供投資建議，提供投資建議無合理依據(jù)，投資建議缺乏專業(yè)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，公開發(fā)表不當(dāng)言論等

是否

15. 是否存在向投資者銷售非本公司集中安排、統(tǒng)一提供的金融產(chǎn)品、金融服務(wù)的情況

是否

16. 是否存在以下行為：

1、向客戶或第三方提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；

2、安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；

3、直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；

4、直接或者間接收受、索取他人的財物或者利益；直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

5、以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

6、違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

7、違規(guī)收取投資者提供的具有經(jīng)濟(jì)價值的利益，包括但不限于紅包、轉(zhuǎn)賬、打賞、禮物、代付等。

是否

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