企業(yè)煤炭業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查問卷

本問卷旨在全面、系統(tǒng)地識(shí)別企業(yè)在煤炭業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)全流程中可能面臨的各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，以協(xié)助構(gòu)建科學(xué)、完整的風(fēng)險(xiǎn)管理框架。請(qǐng)您基于所在崗位的豐富經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)判斷，對(duì)以下問題所描述的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行確認(rèn)與評(píng)估。問卷結(jié)果將嚴(yán)格保密，僅用于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理研究與體系優(yōu)化。感謝您的支持與配合！

采用5級(jí)評(píng)分制：1-差；2-較差；3-一般；4-好；5-極好

第一部分基本信息

1. 您所在的工作崗位/任職層級(jí)：

領(lǐng)導(dǎo)班子中層管理人員普通員工

2. 您的工作年限：

1-5年 5-10年 10-15年 15年以上

3. 您的學(xué)歷：

大專本科碩士博士

第二部分煤炭業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

4. 企業(yè)在籌劃新增煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)宏觀政策、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等內(nèi)外部環(huán)境的分析詳實(shí)程度，及對(duì)新能源替代、低碳轉(zhuǎn)型等長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)的研判精準(zhǔn)度如何？

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5. 企業(yè)開展煤炭貿(mào)易相關(guān)市場(chǎng)調(diào)研所依賴數(shù)據(jù)的來源權(quán)威性、更新時(shí)效性及分析深度達(dá)標(biāo)情況如何？

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6. 企業(yè)在制定具體煤炭業(yè)務(wù)開發(fā)方案過程中，對(duì)盈利預(yù)測(cè)、資金需求、風(fēng)險(xiǎn)防控等商業(yè)可行性核心要素的評(píng)估全面性與深入性如何？

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7. 企業(yè)與新客商建立合作關(guān)系前，對(duì)其提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可、財(cái)務(wù)報(bào)告等資質(zhì)文件進(jìn)行核驗(yàn)的嚴(yán)謹(jǐn)性、全面性及核驗(yàn)結(jié)果的有效性如何？

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8. 企業(yè)針對(duì)客商相關(guān)資質(zhì)有效期的定期檢查機(jī)制執(zhí)行到位情況，及對(duì)交易對(duì)手歷史履約表現(xiàn)、行業(yè)口碑的評(píng)估專業(yè)度與準(zhǔn)確性如何？

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9. 企業(yè)評(píng)估交易對(duì)手信用狀況時(shí)，所委托第三方資信調(diào)查機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)能力、獨(dú)立客觀屬性及出具報(bào)告的質(zhì)量水平如何？

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10. 企業(yè)在給予交易對(duì)手授信額度的過程中，授信評(píng)估工作所依據(jù)相關(guān)信息的真實(shí)性、完整性及可靠性如何？

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11. 企業(yè)煤炭貿(mào)易相關(guān)授信決策的流程設(shè)計(jì)規(guī)范性、審批程序合規(guī)性及執(zhí)行落地性如何？

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12. 企業(yè)對(duì)交易對(duì)手的授信批準(zhǔn)后，在實(shí)際履約過程中的執(zhí)行匹配度？

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13. 企業(yè)對(duì)交易對(duì)手信用狀況開展后續(xù)持續(xù)監(jiān)控的響應(yīng)及時(shí)性、信息更新頻率及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警有效性如何？

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14. 企業(yè)在煤炭業(yè)務(wù)合同談判階段，對(duì)價(jià)格形成機(jī)制、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任界定等核心條款的管控力度與把控精度如何？

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15. 企業(yè)在煤炭業(yè)務(wù)合同簽訂環(huán)節(jié)，若對(duì)方在已確認(rèn)文本中臨時(shí)加入不公平通用條款時(shí)，企業(yè)的識(shí)別能力與應(yīng)對(duì)處置水平如何？

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16. 企業(yè)在煤炭業(yè)務(wù)合同履行過程中，遭遇上游交貨延遲、貨物質(zhì)量不符或下游拖欠貨款等情形時(shí)的應(yīng)急處理能力與問題解決效率如何？

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17. 當(dāng)煤炭業(yè)務(wù)合同需進(jìn)行變更時(shí)，企業(yè)規(guī)避與客商僅達(dá)成口頭約定而未及時(shí)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)防控能力如何？

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18. 當(dāng)煤炭業(yè)務(wù)合同履約糾紛發(fā)生時(shí)，企業(yè)已建立的合同糾紛應(yīng)對(duì)處置體系的整體運(yùn)行效能與處置效果如何？

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19. 極端情況下，企業(yè)辦理煤炭業(yè)務(wù)相關(guān)合同解除事項(xiàng)的合規(guī)審批流程完整性及執(zhí)行效能如何？

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20. 企業(yè)針對(duì)煤炭業(yè)務(wù)合同所載商業(yè)機(jī)密制定的保密管控措施的實(shí)施到位情況及實(shí)際保密效果如何？

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21. 企業(yè)在煤炭裝卸、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等物流環(huán)節(jié)中，相關(guān)代理人的對(duì)接效率、協(xié)調(diào)能力及問題處理及時(shí)性如何？

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22. 企業(yè)針對(duì)煤炭存貨開展盤點(diǎn)工作的結(jié)果準(zhǔn)確性、盤點(diǎn)周期合理性及操作及時(shí)性如何？

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23. 企業(yè)開展從港口直運(yùn)煤炭至下游客戶倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)時(shí)，貨權(quán)交接流程的規(guī)范性及驗(yàn)收爭(zhēng)議的處理專業(yè)度與效率如何？

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24. 企業(yè)煤炭業(yè)務(wù)面臨采購(gòu)集中付款而銷售回款緩慢、資金占用壓力較大等狀況時(shí)，整體資金流動(dòng)性的保障能力如何？

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25. 企業(yè)為支撐煤炭業(yè)務(wù)開展進(jìn)行融資所承擔(dān)的綜合融資成本，相較于同行業(yè)平均水平的競(jìng)爭(zhēng)力如何？

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26. 企業(yè)在收取商業(yè)匯票、國(guó)內(nèi)信用證等結(jié)算票據(jù)時(shí)，若遭遇承兌人違約情形，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力與權(quán)益維護(hù)效果如何？

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27. 企業(yè)在煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)稅務(wù)處理工作中，對(duì)稅收政策的理解精準(zhǔn)度、執(zhí)行合規(guī)性及稅務(wù)籌劃合理性如何？

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28. 當(dāng)國(guó)家在環(huán)保、安全、行業(yè)準(zhǔn)入等領(lǐng)域的政策法規(guī)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，企業(yè)調(diào)整煤炭業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)策略、優(yōu)化成本結(jié)構(gòu)的適應(yīng)能力與響應(yīng)效率如何？

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29. 企業(yè)在煤炭到貨驗(yàn)收環(huán)節(jié)出現(xiàn)取樣不具代表性、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等質(zhì)量爭(zhēng)議問題時(shí)，與交易對(duì)手的溝通談判能力及爭(zhēng)議解決效果如何？

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30. 企業(yè)在煤炭貨款結(jié)算階段，因煤炭產(chǎn)品單證不符、客商信用惡化、支付工具選擇不當(dāng)?shù)纫蛩貙?dǎo)致回款延遲或面臨損失風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的處理能力如何？

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31. 企業(yè)在公章、合同章、財(cái)務(wù)章、法人章、物流章、電子簽章等各類印章的使用審批流程規(guī)范性、權(quán)限管控嚴(yán)格性及執(zhí)行到位情況如何？

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第三部分補(bǔ)充建議
您對(duì)完善本公司煤炭業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有何想法？

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