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X【法律法規(guī)】第一章第七節(jié)至第九節(jié)

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3. 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（ ）%的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
4. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（ ）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
5. 根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)（ ）種。
6. 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事（ ），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（ ），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
7. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，其報(bào)送的內(nèi)容不包括（ ）。
8. 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
9. 證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的（ ）。
10. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。
11. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，若沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
12. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
13. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
14. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
15. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款。如果沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
16. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款。如果沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
17. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件不包括（ ）。
18. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
19. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》下列不屬于動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形的是（）。
20. 對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作審核報(bào)告。
21. 當(dāng)證券公司經(jīng)營(yíng)（）和（）時(shí)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
22. 證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
23. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
24. 下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是（）。
25. 按照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。
26. 證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
27. 下列哪項(xiàng)不是證券公司及其分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的外部約束？
28. 發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），并在該報(bào)告中說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
29. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。
30. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
31. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
32. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。
33. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
34. 按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法不正確的是（ ）。
35. 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近（ ）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
36. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)（ ）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。
37. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（ ）管理。
38. 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（ ）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
39. 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況，證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（ ）。
40. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（ ）。
41. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（ ）相適應(yīng)。
42. 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（ ）。
43. 證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
44. 按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，（ ）可以向人民法院提出對(duì)該證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。
45. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）億元；經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）億元。
46. 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
47. 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（ ）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
48. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款。
49. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，若沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
50. 證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
51. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款。
52. 證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，若沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
53. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處（ ）的罰款。
54. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處（ ）的罰款。
55. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（ ）萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
56. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以20萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
57. 證券公司公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
58. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定公開(kāi)披露信息，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
59. 證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（ ）擔(dān)任。
60. 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)，處以其年收入（）的罰款。
61. 自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起（）日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。
62. 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院（）統(tǒng)一組織依法查處。
63. 從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括（）。
64. 下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員的行為，做法正確的是（）。
65. 登記備案機(jī)構(gòu)不屬于需要注銷私募基金管理人的情形是（）。
66. 私募基金管理人未完成備案就進(jìn)行投資活動(dòng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。
67. 下列選項(xiàng)中，（）對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
68. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
69. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有（）。
70. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司的股東可以用（）出資。
71. 根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。
72. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（）等單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。
73. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將防范證券公司在經(jīng)營(yíng)中遇到的（）作為立法宗旨之一。
74. 發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
75. 證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其（），對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
76. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。
77. 審慎經(jīng)營(yíng)，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的（）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。
78. 按照《證劵法》的規(guī)定，證劵公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
79. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)
務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
80. 根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。
81. 按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)0，0，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
82. 發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
83. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。
84. 證券公司經(jīng)營(yíng)下列（）業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
85. 對(duì)證券公司報(bào)送的（），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。
86. 下列選項(xiàng)中，屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的是（）。
87. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（）。
88. 私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人的禁止行為包括（）。
89. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可以對(duì)其采取的措施有（）。
90. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東。
91. 根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，在內(nèi)部約束機(jī)制方面，證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，防控風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行獨(dú)立授權(quán)管理。
92. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告等指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。
93. 證券公司在12個(gè)月內(nèi)未完成行政重組的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)期限12個(gè)月。
94. 證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。
95. 《基金法》對(duì)私募股權(quán)投資基金進(jìn)行了規(guī)范要求。
96. 私募基金財(cái)產(chǎn)可以不進(jìn)行托管。
97. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化管理原則，聘用具有相應(yīng)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等工作。
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