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模塊十

1250. 下列不適用受限股份減持規(guī)則的是（ ）。
1251. 下列不適用受限股份減持規(guī)則的是（ ）。
1252. 大股東減持，連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易及大宗交易減持的股份比例最高為（ ）。
1253. 某上市公司董事2016年1月1日任職，原定任期二年，但其于2016年9月1日即提前離職,該董事自（ ）開(kāi)始允許進(jìn)行股份減持。
1254. 股東持有3%的首次公開(kāi)發(fā)行前股份，同時(shí)持有2%的競(jìng)價(jià)交易買入股份，若股東在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易總共減持3%，則視為減持了（ ）的首次公開(kāi)發(fā)行前股份和（ ）的競(jìng)價(jià)交易買入股份。
1255. 采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的（ ）。
1256. 創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)上市后，通過(guò)大宗交易方式減持其持有的首次公開(kāi)發(fā)行前股份的，適用下列比例限制（ ）。
1257. 根據(jù)上市公司大股東及董監(jiān)高股份減持規(guī)定，上市公司大股東減持或者特定股東減持，采取大宗交易方式的，在任意連續(xù)（ ）日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過(guò)上市公司股份總數(shù)的（ ）。大宗交易的受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。
1258. 根據(jù)公司《關(guān)于使用再貸款回購(gòu)增持股票開(kāi)立專用賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
1259.（判斷） 大股東減持二級(jí)市場(chǎng)大宗交易買入的股份不受減持規(guī)則影響。（ ）
1260. 公募券商交易結(jié)算模式與普通經(jīng)紀(jì)模式的主要區(qū)別是什么?（ ）
1261. 安聯(lián)基金成立于2023年8月，可以采用租用交易單元的方式參與（ ）證券交易所交易。
1262. 內(nèi)地投資者開(kāi)展“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)需滿足什么條件，包括（ ）。（1）具有完全民事行為能力。（2）具有粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地9市戶籍或在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地9市連續(xù)繳納社?；騻€(gè)人所得稅滿1年。（3）具有2年以上投資經(jīng)歷。（4）滿足最近3個(gè)月家庭金融凈資產(chǎn)月末余額不低于100萬(wàn)元人民幣;最近3個(gè)月家庭金融資產(chǎn)月末余額不低于200萬(wàn)元人民幣;近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元人民幣，任一條件。
1263. 以下關(guān)于“南向通”匯款戶權(quán)限開(kāi)通的家庭金融資產(chǎn)證明哪個(gè)描述是錯(cuò)誤的?（ ）
1264.（多選） 可以采用券商交易結(jié)算模式的公募基金類管理人包括哪些?（ ）
1265.（多選） “跨境理財(cái)通”分為“北向通”和“南向通”，“南向通”業(yè)務(wù)的內(nèi)地投資者需滿足的條件為（ ）。
1266.（判斷） 公募基金直連公司交易系統(tǒng)必須使用專用交易單元。（ ）
1267.（判斷） 券商交易結(jié)算模式下，股票及混合型基金管理規(guī)模10億以上的公募基金管理人在單家證券公司的交易傭金分倉(cāng)不能超過(guò)15%。（ ）
1268.（判斷） “南向通”匯款戶資金賬戶開(kāi)戶可以在深圳地區(qū)營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。（ ）
1269. 公司代理貴金屬業(yè)務(wù)實(shí)行( )資金清算，（ ）資金劃付。
1270. 公司根據(jù)客戶當(dāng)日成交數(shù)量或金額按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收交易手續(xù)費(fèi)和倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)等其它費(fèi)用。在（ ）日統(tǒng)一通過(guò)客戶資金賬戶辦理資金清算。
1271. （ ）負(fù)責(zé)貴金屬業(yè)務(wù)中金所常規(guī)貴金屬代理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)等相關(guān)工作。
1272. ( )是本業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的管理部門。
1273. 機(jī)構(gòu)客戶及特殊單位客戶普通投資者申請(qǐng)貴金屬的延期交易，需具備貴金屬專業(yè)知識(shí)，通過(guò)公司組織的知識(shí)測(cè)試分?jǐn)?shù)（ ）。
1274. 公司開(kāi)展貴金屬業(yè)務(wù)，應(yīng)以公司名義在中金所開(kāi)立（ ），用于按日核算資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出、盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)等。
1275. 投資者通過(guò)公司參與貴金屬交易，公司應(yīng)為其開(kāi)立（ ）。
1276. 分支機(jī)構(gòu)接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，雙方須簽署( )。
1277. 安全狀態(tài)和追加保證金狀態(tài)客戶賬戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)度不高于（ ）。
1278. 客戶出現(xiàn)異常交易行為，經(jīng)公司勸阻、制止無(wú)效的，公司可采取以下哪些行為（ ）:（1）提高交易保證金、（2）限制開(kāi)倉(cāng)、（3）拒絕客戶委托、（4）終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系。
1279.（多選） 申請(qǐng)參與貴金屬交易的客戶按照財(cái)務(wù)狀況、相關(guān)市場(chǎng)知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，分為專業(yè)投資者和普通客戶。專業(yè)投資者包括:（）
1280.（多選） 機(jī)構(gòu)客戶及特殊單位客戶普通投資者申請(qǐng)參與貴金屬交易的現(xiàn)貨實(shí)盤設(shè)置應(yīng)符合如下準(zhǔn)入條件（ ）
1281.（多選） 個(gè)人客戶申請(qǐng)參與貴金屬交易，應(yīng)滿足以下條件。
1282.（多選） 投資者具有下列行為之一的，分支機(jī)構(gòu)不得允許其參與貴金屬交易:（ )。
1283.（多選） 公司代理現(xiàn)貨實(shí)盤交易包括:（ ）。
1284.（多選） 公司代理現(xiàn)貨延期交易包括:（ ）。
1285.（多選） 公司代辦黃金ETF現(xiàn)貨實(shí)盤合約認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回交易的黃金ETF基金包括:（ ）。
1286.（多選） 公司對(duì)客戶賬戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行逐日盯市。公司根據(jù)客戶的持倉(cāng)保證金、浮動(dòng)盈虧以及可用資金數(shù)量計(jì)算客戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)度，根據(jù)客戶賬戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)度情況，將客戶賬戶分為以下三類（ ）。
1287.（多選） 公司根據(jù)客戶的（ ）、（ ）以及（ ）計(jì)算客戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)度。
1288.（多選） 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)按照金交所相關(guān)規(guī)則對(duì)客戶賬戶的相關(guān)持倉(cāng)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng):（ ）
1289.（判斷） 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶開(kāi)戶過(guò)程通過(guò)錄音錄像等方式留痕，完成客觀地記錄相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵信息提示，以及投資者確認(rèn)和反饋等重要環(huán)節(jié)。（）
1290.（判斷） 公司應(yīng)通過(guò)公司網(wǎng)站、分支機(jī)構(gòu)投資者園地等途徑，采取講座、培訓(xùn)、一對(duì)一溝通等靈活多樣的方式，對(duì)客戶進(jìn)行投資者教育。（）
1291.（判斷） 現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨延期交收交易在同一交割日履約的，資金按現(xiàn)貨延期交易、現(xiàn)貨實(shí)盤交易順序分配。（）
1292.（判斷） 公司對(duì)客戶現(xiàn)貨實(shí)盤交易采取錢貨兩訖制度進(jìn)行清算。在交易日扣減買入客戶清算準(zhǔn)備金，記增客戶現(xiàn)貨庫(kù)存;增加賣出客戶清算準(zhǔn)備金，記減客戶現(xiàn)貨庫(kù)存?？蛻糍Y金賬戶內(nèi)必須有足額的資金和現(xiàn)貨庫(kù)存完成清算。（ ）
1293.（判斷） 公司對(duì)現(xiàn)貨延期交收合約交易按買入和賣出持倉(cāng)量合并收取合約保證金。（）
1294.（判斷） 公司業(yè)務(wù)部門可以根據(jù)客戶資質(zhì)、市場(chǎng)情況及風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，對(duì)向客戶收取的保證金比例進(jìn)行靈活上浮調(diào)整。（）
1295.（判斷） 公司代理客戶進(jìn)行貴金屬交易，可低于金交所規(guī)定的比例向客戶收取交易保證金。( )
1296.（判斷） 公司代理客戶進(jìn)行貴金屬交易，應(yīng)按合約設(shè)置漲跌停比例。各合約的漲跌停比例設(shè)置可與金交所各合約不一致。（）
1297.（判斷） 公司代理客戶進(jìn)行貴金屬交易，應(yīng)按合約設(shè)置超期費(fèi)率并靈活設(shè)置超期周期，不同周期按不同費(fèi)率設(shè)置超期費(fèi)率。
1298.（判斷） 公司對(duì)現(xiàn)貨延期交收合約交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債清算制度（又稱逐日盯市結(jié)算）。
1301. 根據(jù)上市公司大股東及董監(jiān)高股份減持規(guī)定，上市公司大股東減持或者特定股東減持，采取集中競(jìng)價(jià)交易方式的，在任意連續(xù)（ ）日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過(guò)上市公司股份總數(shù)的（ ）。
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