焉耆縣27團營業(yè)所12月反洗錢考試

歡迎參加本次反洗錢法規(guī)知識考試，請認真閱讀題目并作答。

1. 考生基本信息

2. 金融機構未按照規(guī)定制定、完善反洗錢內(nèi)部控制制度規(guī)范，情節(jié)較重時，可能面臨的處罰是

責令限期改正，處二十萬元以上二百萬元以下罰款給予警告或者處二十萬元以下罰款限制或者禁止其開展相關業(yè)務責令停業(yè)整頓

3. 金融機構未按照規(guī)定報告大額交易，情節(jié)嚴重時，罰款金額范圍是

二十萬元以下二十萬元以上二百萬元以下五十萬元以下五十萬元以上五百萬元以下

4. 金融機構為身份不明的客戶提供服務，情節(jié)嚴重時，可采取的措施不包括

處五十萬元以上五百萬元以下罰款限制或者禁止其開展相關業(yè)務責令停業(yè)整頓吊銷經(jīng)營許可證

5. 金融機構因第五十三條、第五十四條規(guī)定的行為致使犯罪所得及其收益得以掩飾、隱瞞，涉及金額一千萬元以上時，罰款金額為

五十萬元以上一千萬元以下涉及金額百分之二十以上二倍以下二十萬元以上二百萬元以下五十萬元以上五百萬元以下

6. 金融機構董事因機構違反第五十二條規(guī)定且情節(jié)嚴重，可能面臨的處罰是

處二十萬元以上一百萬元以下罰款取消任職資格、禁止從事有關金融行業(yè)工作給予警告或者處二十萬元以下罰款責令限期改正

7. 金融機構有下列哪些情形，情節(jié)嚴重時可能被限制或者禁止開展相關業(yè)務

未按照規(guī)定設立專門機構或者指定內(nèi)設機構牽頭負責反洗錢工作未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄為客戶開立匿名賬戶拒絕、阻礙反洗錢監(jiān)督管理、調(diào)查

8. 金融機構違反第五十三條、第五十四條規(guī)定的行為，致使恐怖主義融資后果發(fā)生，可能面臨的處罰有

責令限期改正涉及金額不足一千萬元的，處五十萬元以上一千萬元以下罰款涉及金額一千萬元以上的，處涉及金額百分之二十以上二倍以下罰款對負有責任的高級管理人員處二十萬元以上一百萬元以下罰款

9. 金融機構未按照規(guī)定開展反洗錢培訓，情節(jié)嚴重時處二十萬元以上二百萬元以下罰款

對錯

10. 金融機構未按照規(guī)定采取反洗錢特別預防措施，情節(jié)嚴重時處五十萬元以上五百萬元以下罰款

對錯

11. 金融機構董事能夠證明自己已經(jīng)勤勉盡責采取反洗錢措施，仍會因機構違規(guī)被處罰

對錯

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