合規(guī)反洗錢培訓(xùn)考試

部門及姓名

以下哪個屬于合規(guī)管理的第一道防線

各部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門內(nèi)部審計(jì)部門

以下哪些行為屬于銷售誤導(dǎo)

欺騙投保人、被保險人或者受益人承諾保證收益虛假停售、限售，炒停與其他保險公司的類似保險條款進(jìn)行片面比較

以下哪些行為涉及違規(guī)

代簽名代回訪提供、編制虛假報(bào)告、文件、資料

將保險概念與銀行存款等概念混淆是否正確

是否

新《反洗錢法》正式頒布實(shí)施的日期是

2025年1月1日2025年9月1日2024年12月1日

客戶身份識別中的保密性要求是指，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個人秘密，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。

對錯

《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包括

建立客戶身份識別制度建立客戶身份資料和交易記錄保存制度執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度

開展客戶盡職待查會存在什么情形和時機(jī)中？

建立業(yè)務(wù)關(guān)系是業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間不論建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系

為個人客戶辦理業(yè)務(wù)時，我們必須確保哪些基本信息真實(shí)有效

姓名、性別、國籍職業(yè)、住所地或工作單位地址身份證號碼、有效期、證件種類聯(lián)系方式年齡

更多問卷復(fù)制此問卷