招生考試機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理現(xiàn)狀調(diào)研（考試院）

各位同事，為全面了解當(dāng)前招生考試管理工作的現(xiàn)狀，識(shí)別內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程中的優(yōu)勢(shì)與不足，懇請(qǐng)您根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)問(wèn)卷。感謝您的大力支持！

（內(nèi)部控制是指通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等一系列措施，保障招生考試工作合法合規(guī)、平穩(wěn)有序開(kāi)展的管理體系。）

1.您所在的處室/部門(mén)或您個(gè)人的主要工作職責(zé)是?

A. 考試招生（6個(gè)招考辦及考務(wù)處）B. 命題或評(píng)價(jià)（命題處和科研處評(píng)價(jià)崗）C. 科研管理和信息技術(shù)應(yīng)用（科研處科研管理崗和信息處）D. 綜合管理部門(mén)

2.您所在處室/部門(mén)的核心職能是否清晰明確?

A. 非常明確B. 比較明確C. 一般D. 不明確

3.處室/部門(mén)內(nèi)崗位設(shè)置是否合理，職責(zé)是否清晰?

A. 非常合理清晰B. 比較合理C. 一般D. 存在職責(zé)不清

4.您認(rèn)為，考試院現(xiàn)有制度是否實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作的全方位覆蓋（含常規(guī)業(yè)務(wù)、特殊場(chǎng)景處置、跨部門(mén)協(xié)同、應(yīng)急補(bǔ)位等各類(lèi)業(yè)務(wù)場(chǎng)景）?

A. 全方位覆蓋，無(wú)遺漏B. 覆蓋主要場(chǎng)景，特殊場(chǎng)景略有缺失C. 僅覆蓋常規(guī)場(chǎng)景，特殊場(chǎng)景未涉及D. 場(chǎng)景覆蓋零散，存在明顯空白

5.制度是否貫穿考試“招生考試計(jì)劃-命題-組考-招生-評(píng)價(jià)”全過(guò)程，且各環(huán)節(jié)制度銜接順暢?

A. 全過(guò)程覆蓋，銜接順暢B. 覆蓋全過(guò)程，但部分環(huán)節(jié)銜接不清晰C. 僅覆蓋核心環(huán)節(jié)，部分流程無(wú)制度支撐D. 流程覆蓋碎片化，銜接混亂

6.您所在崗位業(yè)務(wù)工作是否有章可循，是否有利于熟練開(kāi)展工作?

A. 有明確的、可遵循的工作程序要求，且有利于熟練操作B. 有崗位工作制度和程序要求，但部分工作在具體操作中需要進(jìn)一步細(xì)化C. 崗位制度和程序要求不充分，需要根據(jù)通用性要求研究操作程序D. 沒(méi)有本人崗位職責(zé)相關(guān)的制度和程序要求，沒(méi)有可供參考的操作程序

7.制度是否包含工作中涉及的“過(guò)程、環(huán)境、人員、技術(shù)、物資、經(jīng)費(fèi)、數(shù)據(jù)”等全要素標(biāo)準(zhǔn)要求?

A. 全要素覆蓋，標(biāo)準(zhǔn)一致B. 覆蓋主要要素，但部分要素要求缺失C. 僅覆蓋核心要素（如人員、技術(shù)），其他要素?zé)o規(guī)定D. 要素覆蓋不全，且標(biāo)準(zhǔn)沖突

8.制度修訂是否及時(shí)?

A. 定期修訂B. 按需修訂C. 偶爾修訂D. 很少修訂

9.是否建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與評(píng)估機(jī)制?

A. 已建立并有效運(yùn)行B. 已建立但不完善C. 正在建立D. 尚未建立

10.風(fēng)險(xiǎn)防范措施是否到位?

A. 非常到位B. 基本到位C. 部分到位D. 不到位

11.您認(rèn)為所在單位組織架構(gòu)中，權(quán)責(zé)劃分是否清晰?

A. 權(quán)責(zé)明確，無(wú)交叉重疊或責(zé)任空白B. 核心權(quán)責(zé)清晰，少量邊緣事項(xiàng)劃分模糊C. 部分核心權(quán)責(zé)不明確，存在協(xié)同爭(zhēng)議

12.您所在部門(mén)與紀(jì)檢等關(guān)鍵協(xié)同部門(mén)的日常協(xié)同機(jī)制（如定期會(huì)商、專(zhuān)項(xiàng)對(duì)接）運(yùn)行情況如何?

A. 機(jī)制健全，運(yùn)行順暢，協(xié)同響應(yīng)及時(shí)B. 有協(xié)同機(jī)制，基本能保障工作推進(jìn)，但響應(yīng)速度一般C. 協(xié)同機(jī)制不完善，僅在重大事項(xiàng)時(shí)臨時(shí)對(duì)接

13.關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否實(shí)現(xiàn)不相容崗位分離?

A. 完全分離B. 大部分分離C. 部分分離D. 未分離

14. 內(nèi)部信息傳遞是否及時(shí)準(zhǔn)確?

A. 非常及時(shí)準(zhǔn)確B. 基本及時(shí)準(zhǔn)確C. 偶爾滯后或出錯(cuò)D. 經(jīng)常出現(xiàn)問(wèn)題

15. 是否有信息保密制度并有效執(zhí)行?

A. 有制度且執(zhí)行良好B. 有制度但執(zhí)行一般C. 制度不完善D. 無(wú)相關(guān)制度

16. 是否制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練?

A. 有預(yù)案并定期演練B. 有預(yù)案但演練不足C. 有預(yù)案未演練D. 無(wú)預(yù)案

17. 內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制是否健全?

A. 非常健全B. 比較健全C. 一般D. 不健全

18. 是否建立問(wèn)題整改與檔案管理制度?

A. 已建立B. 部分建立C. 未建立D. 不清楚

19. 現(xiàn)有信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性與安全性如何?

A. 非常穩(wěn)定安全B. 基本穩(wěn)定安全C. 一般D. 存在明顯問(wèn)題

20. 您所在崗位的招考業(yè)務(wù)工作中，智能化技術(shù)（如智能命題、智能監(jiān)考、智能閱卷、數(shù)據(jù)自動(dòng)核驗(yàn)等）的應(yīng)用范圍和實(shí)際效果如何?

A.應(yīng)用廣泛，顯著提升組考準(zhǔn)確性與效率B.部分應(yīng)用，對(duì)核心環(huán)節(jié)有輔助作用，但效果有限C.少量應(yīng)用，僅覆蓋個(gè)別場(chǎng)景，無(wú)明顯效果D. 未應(yīng)用，仍以傳統(tǒng)方式開(kāi)展工作

21. 您認(rèn)為考試院對(duì)考務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)培養(yǎng)（如專(zhuān)題培訓(xùn)、案例警示、日常強(qiáng)調(diào)等）頻率與效果如何?

A. 定期開(kāi)展，形式豐富，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)顯著提升B. 偶爾開(kāi)展，有一定形式，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)有所增強(qiáng)C. 極少開(kāi)展，僅在重大考試前提醒，效果不明顯D. 從未開(kāi)展，考務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)薄弱

22. 您所在部門(mén)組織的招考業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)（如應(yīng)急處置、技術(shù)操作、制度解讀等）是否貼合實(shí)際工作需求，培訓(xùn)效果是否明顯?

A. 高度貼合需求，培訓(xùn)后能直接應(yīng)用于工作B. 基本貼合需求，大部分內(nèi)容對(duì)工作有幫助C. 部分貼合需求，少數(shù)內(nèi)容實(shí)用，針對(duì)性不足D. 不貼合需求，培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際工作脫節(jié)

23. 您所在部門(mén)關(guān)于“三重一大”事項(xiàng)的決策制度是否建立健全?

A. 已建立成文制度，且內(nèi)容具體清晰B. 已建立制度，但較為籠統(tǒng)C. 未建立成文制度，按慣例執(zhí)行D. 不了解相關(guān)制度

24. “三重一大”事項(xiàng)在實(shí)際決策中，集體討論、專(zhuān)家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查等關(guān)鍵程序的執(zhí)行情況如何?

A. 程序完備，執(zhí)行嚴(yán)格B. 程序基本完備，執(zhí)行較為規(guī)范C. 部分程序缺失或執(zhí)行流于形式D. 程序執(zhí)行不規(guī)范，個(gè)人決策占主導(dǎo)

25. “三重一大”決策會(huì)議記錄、材料等檔案是否完整、規(guī)范?

A. 非常完整規(guī)范B. 比較完整規(guī)范C. 一般，部分缺失D. 缺失嚴(yán)重或不規(guī)范

26. 您認(rèn)為在“三重一大”決策制度的執(zhí)行過(guò)程中，存在的主要問(wèn)題或難點(diǎn)是?（可多選）

事項(xiàng)范圍界定不清晰集體決策程序履行不嚴(yán)格決策責(zé)任追究機(jī)制缺失相關(guān)記錄檔案不完整決策透明度不高其他（請(qǐng)注明）

27. 當(dāng)前內(nèi)控建設(shè)中最突出的問(wèn)題是?

A. 制度不健全B. 執(zhí)行不到位C. 監(jiān)督缺失D. 技術(shù)支撐不足E. 其他（請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明）

28. 是否需要院級(jí)層面進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)控相關(guān)支持?

A. 非常需要B. 需要C. 一般D. 不需要

29. 結(jié)合您自身崗位職責(zé)，您認(rèn)為您負(fù)責(zé)的工作主要面臨哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)?（可多選）

流程操作風(fēng)險(xiǎn)（如步驟錯(cuò)誤、違規(guī)操作）數(shù)據(jù)安全與保密風(fēng)險(xiǎn)（如信息泄露、數(shù)據(jù)丟失）時(shí)間節(jié)點(diǎn)延誤風(fēng)險(xiǎn)（如任務(wù)超期）溝通協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)（如信息傳遞失真、職責(zé)推諉）技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)故障、功能缺陷）外部依賴(lài)風(fēng)險(xiǎn)（如合作方失誤、政策變化）廉政與道德風(fēng)險(xiǎn)其他（請(qǐng)注明）

請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明其中最值得關(guān)注的一至兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn):

30. 您認(rèn)為近兩年來(lái)，本部門(mén)在招生考試管理方面取得的主要成績(jī)體現(xiàn)在哪些方面?（可多選）

考試組織更加平穩(wěn)規(guī)范，重大考務(wù)組考等業(yè)務(wù)零失誤信息化、智能化水平顯著提升制度流程進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力增強(qiáng)，應(yīng)急處置更加及時(shí)有效考生服務(wù)質(zhì)量提升（如咨詢(xún)、信息公開(kāi)等）內(nèi)部管理效率提高（如協(xié)同辦公、數(shù)據(jù)共享等）隊(duì)伍建設(shè)與人員能力提升其他（請(qǐng)注明）

31. 您認(rèn)為后續(xù)招生考試管理最應(yīng)加強(qiáng)哪些方面的建設(shè)?（可多選）

信息化與智慧考務(wù)建設(shè)（如系統(tǒng)升級(jí)、數(shù)據(jù)駕駛艙、AI應(yīng)用）制度標(biāo)準(zhǔn)體系的優(yōu)化與整合全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急預(yù)案的完善人員隊(duì)伍建設(shè)與專(zhuān)業(yè)能力培訓(xùn)數(shù)據(jù)安全與個(gè)人隱私保護(hù)對(duì)外溝通與考生服務(wù)優(yōu)化內(nèi)部協(xié)同與跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制監(jiān)督考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制的強(qiáng)化其他（請(qǐng)注明）

32. 請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際，舉例說(shuō)明貴處室/部門(mén)在招考組織工作中如何從“經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)向”向“標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)”轉(zhuǎn)變?

33. 請(qǐng)簡(jiǎn)述您希望在“十五五”期間本院內(nèi)控建設(shè)的重點(diǎn)發(fā)展方向或創(chuàng)新計(jì)劃?

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