招生考試機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理現(xiàn)狀調(diào)查問(wèn)卷（考點(diǎn)校）

為全面了解當(dāng)前招生考試管理工作的現(xiàn)狀，精準(zhǔn)識(shí)別內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程中的優(yōu)勢(shì)與不足，懇請(qǐng)您根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)問(wèn)卷。感謝您的大力支持！

（內(nèi)部控制是指通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等一系列措施，保障招生考試工作合法合規(guī)、平穩(wěn)有序開(kāi)展的管理體系。）

1.您所在的區(qū)和考點(diǎn)名稱是?

所在區(qū)
所在考點(diǎn)名稱

2.您所在考點(diǎn)校，近兩年來(lái)曾經(jīng)承接的組考項(xiàng)目是?（可多選）

中考（中等學(xué)校招生考試）中考英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)機(jī)考合格考（高中學(xué)業(yè)水平合格考）高考（普通高等學(xué)校統(tǒng)一招生考試、高中學(xué)業(yè)水平等級(jí)考）藝術(shù)類統(tǒng)考（高考藝術(shù)類全市統(tǒng)一考試）高考英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)機(jī)考研究生統(tǒng)一招生考試成人招生統(tǒng)一考試成人學(xué)位英語(yǔ)考試自考（高等教育自學(xué)考試）NCRE（計(jì)算機(jī)等級(jí)考試）英語(yǔ)四六級(jí)考試教師資格考試其他（請(qǐng)注明）:

3.您所在考點(diǎn)在組考過(guò)程中的核心職能是否清晰明確?

A. 非常明確B. 比較明確C. 一般D. 不明確

4.考務(wù)管理規(guī)定、管理措施是否覆蓋常規(guī)組考、特殊考生服務(wù)、極端情況應(yīng)對(duì)、跨部門聯(lián)動(dòng)等全方位場(chǎng)景?

A. 全方位覆蓋，無(wú)遺漏B. 覆蓋主要場(chǎng)景，特殊場(chǎng)景略有缺失C. 僅覆蓋常規(guī)場(chǎng)景，特殊場(chǎng)景未涉及D. 場(chǎng)景覆蓋零散，存在明顯空白

5.考務(wù)管理規(guī)定、管理措施是否貫穿組考全流程各環(huán)節(jié)，且環(huán)節(jié)間要求無(wú)沖突、銜接無(wú)斷點(diǎn)?

A. 全過(guò)程覆蓋，銜接順暢B. 覆蓋全過(guò)程，但部分環(huán)節(jié)銜接不清晰C. 僅覆蓋核心環(huán)節(jié)，部分流程無(wú)制度支撐D. 流程覆蓋碎片化，銜接混亂

6.考務(wù)管理規(guī)定、管理措施是否區(qū)分主考、副主考、監(jiān)考員、巡考員、技術(shù)保障人員等不同崗位要求，且各類人員均能便捷獲取適配的制度內(nèi)容并熟練操作?

A. 崗位差異化明確，全員可及且熟練操作B. 有崗位區(qū)分，但部分人群操作不熟練C. 制度無(wú)崗位差異化，通用性強(qiáng)D. 無(wú)崗位區(qū)分，且部分人員無(wú)法熟練掌握

7.考務(wù)管理規(guī)定、管理措施是否明確組考所需操作流程、人員配置、技術(shù)設(shè)備、物資保障、經(jīng)費(fèi)使用、數(shù)據(jù)管理等全要素要求，且各要素標(biāo)準(zhǔn)無(wú)矛盾?

A. 全要素覆蓋，標(biāo)準(zhǔn)一致B. 覆蓋主要要素，但部分要素要求缺失C. 僅覆蓋核心要素（如人員、技術(shù)），其他要素?zé)o規(guī)定D. 要素覆蓋不全，且標(biāo)準(zhǔn)沖突

8.考務(wù)管理相關(guān)制度修訂是否及時(shí)?

A. 定期修訂B. 按需修訂C. 偶爾修訂D. 很少修訂

9.您所在考點(diǎn)是否建立承接考試項(xiàng)目組考風(fēng)險(xiǎn)管理措施及預(yù)案?

A. 已建立并有效運(yùn)行B. 已建立但不完善C. 正在建立D. 尚未建立

10.組考的風(fēng)險(xiǎn)防范措施是否到位?

A. 非常到位B. 基本到位C. 部分到位D. 不到位

11.考務(wù)組織過(guò)程中內(nèi)部信息傳遞是否及時(shí)準(zhǔn)確?

A. 非常及時(shí)準(zhǔn)確B. 基本及時(shí)準(zhǔn)確C. 偶爾滯后或出錯(cuò)D. 經(jīng)常出現(xiàn)問(wèn)題

12.是否有信息保密制度并有效執(zhí)行?

A. 有制度且執(zhí)行良好B. 有制度但執(zhí)行一般C. 制度不完善D. 無(wú)相關(guān)制度

13.是否制定組考應(yīng)急預(yù)案并定期演練?

A. 有預(yù)案并定期演練B. 有預(yù)案但演練不足C. 有預(yù)案未演練D. 無(wú)預(yù)案

14.組考工作內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制是否健全?

A. 非常健全B. 比較健全C. 一般D. 不健全

15.是否建立組考相關(guān)問(wèn)題整改與檔案管理制度?

A. 已建立B. 部分建立C. 未建立D. 不清楚

16.考點(diǎn)現(xiàn)有組考相關(guān)信息技術(shù)應(yīng)用（如智能安檢門、考務(wù)終端PAD等）的穩(wěn)定性與安全性如何?

A. 非常穩(wěn)定安全B. 基本穩(wěn)定安全C. 一般D. 存在明顯問(wèn)題

17.是否定期開(kāi)展組考相關(guān)信息技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)?

A. 定期開(kāi)展B. 偶爾開(kāi)展C. 很少開(kāi)展D. 從未開(kāi)展

18.考點(diǎn)對(duì)考務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)培養(yǎng)（如專題培訓(xùn)、案例警示、日常強(qiáng)調(diào)等）頻率與效果如何?

A. 定期開(kāi)展，形式豐富，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)顯著提升B. 偶爾開(kāi)展，有一定形式，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)有所增強(qiáng)C. 極少開(kāi)展，僅在重大考試前提醒，效果不明顯D. 從未開(kāi)展，考務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)薄弱

19.是否需要上級(jí)考試機(jī)構(gòu)（市考試院/區(qū)考試中心）提供更多內(nèi)控相關(guān)支持?

A. 非常需要B. 需要C. 一般D. 不需要

20.結(jié)合您自身崗位職責(zé)，您認(rèn)為您負(fù)責(zé)的組考相關(guān)工作主要面臨哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)?（可多選）

流程操作風(fēng)險(xiǎn)（如步驟錯(cuò)誤、違規(guī)操作）數(shù)據(jù)安全與保密風(fēng)險(xiǎn)（如信息泄露、數(shù)據(jù)丟失）時(shí)間節(jié)點(diǎn)延誤風(fēng)險(xiǎn)（如任務(wù)超期）溝通協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)（如信息傳遞失真、職責(zé)推諉）技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)故障、功能缺陷）外部依賴風(fēng)險(xiǎn)（如合作方失誤、政策變化）廉政與道德風(fēng)險(xiǎn)其他（請(qǐng)注明）

請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明其中最值得關(guān)注的一至兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn):

21.您認(rèn)為近兩年來(lái)，本考點(diǎn)在招生考試管理方面取得的主要成績(jī)體現(xiàn)在哪些方面?（可多選）

考試組織更加平穩(wěn)規(guī)范，重大考務(wù)零失誤信息化、智能化水平顯著提升制度流程進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力增強(qiáng)，應(yīng)急處置更加及時(shí)有效考生服務(wù)質(zhì)量提升（如考點(diǎn)指引、現(xiàn)場(chǎng)咨詢等）內(nèi)部管理效率提高（如協(xié)同辦公、數(shù)據(jù)共享等）隊(duì)伍建設(shè)與人員能力提升其他（請(qǐng)注明）

22.您認(rèn)為后續(xù)考點(diǎn)招生考試管理最應(yīng)加強(qiáng)哪些方面的建設(shè)?（可多選）

信息化與智慧考務(wù)建設(shè)（如技術(shù)升級(jí)、AI應(yīng)用等）制度標(biāo)準(zhǔn)體系的優(yōu)化與整合全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急預(yù)案的完善人員隊(duì)伍建設(shè)與專業(yè)能力培訓(xùn)數(shù)據(jù)安全與個(gè)人隱私保護(hù)對(duì)外溝通與考生服務(wù)優(yōu)化內(nèi)部協(xié)同與跨部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制監(jiān)督考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制的強(qiáng)化其他（請(qǐng)注明）

更多問(wèn)卷復(fù)制此問(wèn)卷